Onderzoek naar naleving van regelgeving en handhaving

Dit betekent dat uw bedrijf geconfronteerd kan worden met handhavingsmaatregelen die kunnen leiden tot aanzienlijke financiële boetes en andere sancties. Wij verdedigen een paar van de grootste banken, verzekeringsmaatschappijen en financiële instellingen ter wereld, evenals verschillende belangrijke nieuwkomers in de markt.

Het is essentieel om een advocatenkantoor in te schakelen dat een uitgebreide ervaring heeft met de doelstellingen en benaderingen van toezichthouders. Veel van onze advocaten hebben rechtstreeks ervaring opgedaan bij grote internationale toezichthouders en handhavingsinstanties, zoals de SEC, FINRA, CFTC en DOJ in de VS, de FCA en SFO in het VK en de SFC in Hong Kong.
U werkt dus niet alleen samen met advocaten, maar ook met professionals die in de nalevingspraktijk werkzaam zijn geweest: risico- en compliance-experts met tientallen jaren ervaring.

De ondersteuning die u van ons krijgt heeft altijd een brede scope. We zetten multidisciplinaire teams in en kunnen u daarom adviseren over puur juridische kwesties, maar ook over zaken die verband houden met systemen en controles, beleid en procedures, cultuur en gedrag, governance en risicobeheersingskaders. We kunnen interne onderzoeken en onafhankelijke onderzoeken voor u uitvoeren en, indien nodig, rapporteren aan de toezichthouders. Als het in uw situatie nodig is kunnen we ook juridische procedures voeren tegen de toezichthouders.

We hebben een echte wereldwijde praktijk. Wij kunnen u in elke jurisdictie helpen met onze kennis en ervaring.
Onze advocaten voor regelgeving op het gebied van financiële dienstverlening zijn thought leaders in hun vakgebied - ze spreken en publiceren regelmatig over nieuwe en opkomende risico's, trends en regelgeving en bepalen mede het debat. Het is dit soort inzicht dat u helpt om de concurrentie voor te blijven.

Our Regulatory Investigations and Enforcement capability in Ireland 

Our team in Ireland comprises lawyers that also have access to an integrated, global team including former prosecutors and regulatory officials. Together we have decades of experience in the highest-profile criminal and regulatory matters. Given the increasingly regulated landscape, appropriately conducted internal investigations can be seen as good governance and can help organizations to move towards a culture of individual accountability. These investigations can protect your organization, mitigate risk and prevent fines, sanctions and reputational damage - and we can help you navigate the legal and compliance requirements surrounding them.